商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布,它在佛罗里达州南区对惯犯欺诈者 Rico Cox提起民事执法行动。
投诉称,Cox第二次欺诈性地索取和接受资金,这次至少有 842,900 美元用于商品期货交易。Cox 从未在 CFTC 注册过。
在诉讼中,CFTC 要求赔偿被欺诈的投资者、追缴不义之财、民事罚款、永久交易和注册禁令,以及针对进一步违反《商品交易法》(CEA)的永久禁令。
投诉称,从大约 2019 年 12 月开始,一直持续到现在,Cox说服了至少 14 名个人向他转移至少 842,900 美元,据称是为了交易商品期货。实际上,Cox挪用了至少 367,979 美元的参与者资金用于直接的个人利益。
此外,投诉称Cox在招揽参与者时故意做出欺诈和重大失实陈述,并遗漏了重要事实,包括虚假声称他是一名成功的交易员,拥有多年的期货合约交易经验。
根据投诉,Cox声称他通过交易参与者的资金获利,并向参与者发送虚假陈述,包括账户报表、电子邮件和屏幕截图,虚假显示交易获利。事实上,根据投诉,考克斯损失了他交易的大部分参与者资金。
Cox也没有透露他是之前在佛罗里达州南区进行的 CFTC 执法行动的对象,该行动导致他因欺诈性地募集资金在受管理的商品期货账户中交易而被判处 940,000 美元的判决。
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